UAF Emite Recomendaciones Para Tratamiento de Clientes PEP
Están disponible desde hoy en el sitio web del Servicio.
UAF emite recomendaciones para la identificación y procedimientos relacionados con clientes PEP.
En uso de las facultades que permiten a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) recomendar a sus regulados medidas para fortalecer la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, de acuerdo a lo dispuesto en la letra e) de la Ley N° 19.913; y, en particular, teniendo en cuenta los esfuerzos que una serie de entidades reportantes han emprendido para cumplir con las obligaciones establecidas en el punto IV) de la Circular UAF N° 49, respecto de Personas Expuestas Políticamente (PEP), el Servicio ha dispuesto un conjunto de orientaciones, con el propósito de dotar de mayor efectividad a los esfuerzos en este ámbito.
Estas recomendaciones están disponibles en el sitio web de la UAF, en la sección Mejores Prácticas.
Link descarga: http://www.uaf.gob.cl/acerca/recomendaciones.aspx
RECOMENDACIONES:
Recomendamos que las bases de datos de clientes que se utilicen para difundir acciones de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo sean revisadas acuciosamente, a fin de evitar que se vean afectadas personas que no tienen la calidad de clientes de la entidad reportante que emite dicha información.
Recomendamos enviar comunicaciones autoexplicativas, acompañadas de la documentación en que se sustenta la posición de la entidad reportante que la emite, a fin de asegurar una correcta comprensión de los destinatarios.
Recomendamos utilizar un lenguaje claro, preciso y cordial, a fin de que el mensaje central prime por sobre las interpretaciones que pueda generar el tono de la redacción del aviso enviado.
La mayoría de las personas desconoce o considera ajenas tanto las temáticas relacionadas con los sistemas antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo, como las acciones y procedimientos que de ellos se derivan. En ese marco, las comunicaciones claras y precisas son fundamentales para no perjudicar la implementación de las medidas de prevención.
Unidad de Análisis Financiero
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Tel: (56 2) 2439.3000 / Fax (56 2) 2439.3005
www.uaf.gob.cl
Fuente: Unidad de Análisis Financiero (UAF)